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Plano e registro de auditorias internas em Excel: cronograma, não conformidades e correção

Cronograma e registro de auditorias internas e ações de controle: responsáveis, prazos, resultados, não conformidades, controle da correção e semáforo de atrasos.

Plano e registro de auditorias internas em Excel: cronograma, não conformidades e correção
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Modelo em branco + exemplo preenchido · Excel 2007+, LibreOffice, Google Planilhas
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Para que serve

Os planos de auditoria ficam no Word, os resultados em relatórios e a correção das observações se perde. Aqui a auditoria é registrada em uma linha: a data prevista de término é calculada sozinha, o semáforo mostra as auditorias atrasadas e de prazo crítico, as não conformidades encontradas e os prazos de correção são controlados à parte, e o resumo mostra o cumprimento do plano por mês.

O que há dentro

  • «Listas»: ano do plano, tipos de auditoria, departamentos, responsáveis, parâmetro «prazo crítico».
  • «Plano e registro»: até 500 auditorias — tipo, departamento, tema, responsável, datas previstas e reais, não conformidades, correção, dois semáforos (auditoria e correção).
  • «Resumo»: cumprimento do plano por mês, status, carga dos responsáveis, não conformidades não corrigidas, dois gráficos.

Para quem é

Gestores e especialistas de órgãos públicos e entidades, de áreas de controle interno, segurança, pessoal e serviços gerais, e de todos que mantêm um plano de auditorias e acompanham a correção das observações.

Compatibilidade

Excel 2007 ou superior, LibreOffice. Sem macros. O arquivo está em português do Brasil. Os parâmetros ficam na aba «Listas»: antes de usar, confira-os com as regras internas da sua organização. O cálculo é indicativo.

📘 Como fazer um plano de auditoria interna no Excel

Perguntas e respostas

Como é calculado o término previsto da auditoria?
O término previsto é igual ao início previsto mais a duração em dias, menos um dia. Os dias são corridos. Se não há data real de conclusão e a prevista já passou, a auditoria é marcada como «Atrasada».
Como acompanhar a correção das não conformidades?
Após a auditoria, informe o número de não conformidades encontradas e o prazo de correção; depois, conforme o trabalho avança, informe o número de corrigidas. A planilha mostra o saldo e destaca em vermelho a correção atrasada.
É possível ver a situação em uma data passada?
Sim. Na aba «Listas», informe a data do relatório desejada. Se ficar vazia, vale a data de hoje.
A planilha substitui os relatórios de auditoria?
Não. É um plano e um registro para controlar prazos. Confira os modelos de relatório e o procedimento das auditorias com a versão em vigor das suas regras internas.